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上海长江联合金属交易中心 风险揭示书

2016-08-05 13:56 文章编辑:长江联合 www.flamesky.com 阅读量:人/次 所在栏目: 政策法规

摘要:

尊敬的交易商: 上海长江联合金属交易中心(以下简称交易中心)的上线商品现货及现货电子交易业务 是一种潜在收益和潜在风险较高的投资业务,对交易商的风险承受能力、理解投资风险

    尊敬的交易商:
    
    上海长江联合金属交易中心(以下简称“交易中心”)的上线商品现货及现货电子交易业务 是一种潜在收益和潜在风险较高的投资业务,对交易商的风险承受能力、理解投资风险的程度、 风险控制能力以及投资经验有较高的要求。本公司是具有交易中心签约会员资质的企业法人,交 易商签署本协议,代表交易商对在本公司未来进行上线商品现货及现货电子交易业务的风险已有 了充分的认知与了解。
    
    本风险揭示书(以下简称“揭示书”)旨在向交易商充分揭示投资风险,并且帮助交易商评 估和确定自身的风险承受能力。本揭示书披露了交易过程中可能发生的各种风险因素,但是并没 有完全包括所有关于交易中心上线商品现货交易的风险。鉴于投资风险的存在,在签订本协议及 进行交易前,交易商应该仔细阅读本风险揭示书,并确保自己已经充分理解有关交易的性质、规则; 并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险能力等因素,自行决定是否参与该交易。
    
    若交易商对于本揭示书有不理解或不清晰的地方,应该及时咨询相关机构,对揭示书不存在 异议时请亲笔签字(机构交易商需加盖公章)确认。
    
    一、温馨提示
    
    (一)上线商品现货及现货电子交易业务具有高投机性和高风险性,不适合使用养老基金、 债务资金(如金融机构贷款或私人借款)等资金进行投资的交易商。
    
    (二)上线商品现货及现货电子交易业务只适合于开户时满足以下全部条件的交易商:
    
    1.年满 18 周岁、未满 65 周岁并具有完全民事行为能力的中国公民或依法在中华人民共和 国境内注册成立且合法存续的企业法人或其他经济组织;
    
    2.能够充分理解有关于此交易的一切风险,并且具有一定的风险承受能力;
    
    3.因投资失误而造成账户资金部分或全部损失,仍不会改变其正常的生活方式或影响其正常 生产经营状况。
    
    4. 不具有交易所开户管制相关制度规定的禁止开户情形。
    
    二、相关的风险揭示
    
    (一)即使交易商进行止损 / 止盈委托交易,但市场的剧烈变动可能使委托不能按照交易商 设定的价格被执行,从而无法将损失 / 盈利控制在交易商拟定的范围之内。
    
    (二)在市场波动到一定程度时,交易商需要关注账户风险率并及时追加交易准备金或调整 持仓比例,以降低账户风险到可接受范围。追加交易准备金可能使损失扩大,而交易商未能在指 定的时间内追加足够的交易准备金,在市场波动持续不利于交易商的情况下,持仓可能被了结未 平仓预定商品。
    
    (三)此外,交易商还应注意到下列风险的存在,并须自行承担有关风险及损失:
    
    1.政策风险
    
    国家法律、法规、政策以及规章的变化,紧急措施的出台,相关监管部门监管措施的实施, 交易中心交易规则及各项管理办法、实施细则的修改等原因,均可能会对交易商的投资产生影响, 交易商必须承担由此导致的损失。
    
    2.价格波动的风险
    
    上线商品现货作为一种特殊的具有投资价值的商品,其价格受多种因素的影响(如国际经济 形势、外汇汇率、相关市场走势、供求关系、地缘政治局势和能源价格等),这些因素对上线商 品现货价格均可能产生影响,交易商须自行分析价格趋势及自主交易。在交易过程中,存的投资 决策失误,如果不能有效控制风险,则可能遭受较大的损失,交易商必须独自承担由此导致的一 切损失。
    
    3.交易成本风险
    
    上线商品现货电子交易过程中,当交易商持仓至下一交易日时,交易中心将交收滞纳补偿金 计入交易准备金余额,即交易商实现了交易产品对价格上的盈利,也可能会因为累计交收滞纳补 偿金而出现实际的亏损。
    
    4.技术风险
    
    上线商品现货及现货电子交易业务是通过电子通讯技术和互联网技术来实现。有关通讯服务 及软、硬件服务由不同的供应商提供,可能会存在品质和稳定性方面的风险,交易中心及其会员 无法控制电讯信号的品质和稳定性,也不能保证交易商交易端的设备配置或网络连接的品质和稳 定性以及互联网传播和接收的实时性。故由以上通讯或网络故障导致的某些服务中断或延时可能 会对交易商的投资产生影响。另外,交易商的电脑系统有可能被病毒或网络黑客攻击,从而使交 易商的投资决策无法正确或及时执行。上述不确定因素的出现也存在着一定的风险,有可能会对 交易商的投资产生影响,交易商应该充分了解并独自承担由此造成的全部损失。
    
    5.交易风险
    
    1交易商需要了解交易中心的上线商品现货及现货电子交易业务具有低交易准备金和部分品 种存在较大价格波动的投资特点,可能导致快速的盈利或亏损。若交易的方向与行情的波动相反,
    
    会造成较大的亏损,根据亏损的程度,交易商必须有条件满足随时追加交易准备金的要求,否则 其持仓将会被交易系统了结未平仓预定商品,必须承担由此造成的全部损失。
    
    2交易系统以国际市场联动价格为基础,综合国际和国内相关市场价格、市场供求关系以及 中国人民银行人民币兑美元基准汇率等,连续报出交易中心上线商品现货的人民币中间指导价。 该价格可能会与其他途径的报价存在差距,并不保证上述交易价格与其他市场保持一致性。
    
    3交易商在交易系统内,通过网上终端所提交的市价交易申请一经成交,即为对交易系统要 约做出的不可撤回或撤销的承诺。
    
    4交易中心、会员及其工作人员不对交易商作出获利保证,并且不会与交易商分享收益或共 担交易风险。交易商应明确所有针对交易中心上线商品现货及现货电子交易业务的任何获利保证 或者不会发生亏损的承诺均为不可能或者没有根据的误导。
    
    6.不可抗力风险
    
    任何因交易中心不能够控制的原因,包括但不限于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、 政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等其他无法预测或防范的不 可抗力事件,交易中心可能事后会对错价及错价产生的盈亏做出纠正,都有可能会对交易商的交 易产生影响,交易商应该充分了解并承担由此造成的全部损失。
    
    三、特别提示
    
    (一)交易商在参与投资之前务必详尽地了解交易中心上线商品现货投资的基本知识和相关 风险以及交易中心有关的业务规则等信息,依法合规地从事相关上线商品现货业务。
    
    (二)上海长江联合金属交易中心作为国有上市公司参股的交易场所,与现有的国内其他交 易市场相比,在战略定位、运营模式、交易模式、交易规则等方面有一定的创新和差别;而且交 易中心为了确保市场“公开、公平、公正”和健康稳定地发展,将采取更加严格的措施,强化市 场的监管。请您务必密切地关注有关于该市场的公告、风险提醒等信息,及时了解市场风险状况, 做到理性投资,切忌盲目跟风。
    
    (三)交易商在开通交易之前,请配合会员开展交易商的适当性管理工作,完整且如实地提 供开户所需要的信息,不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求,否则,交易中心有权拒绝为其 开通交易服务。
    
    (四)本风险揭示书所述风险揭示事项仅为列举性质,未能详尽的列明有关交易中心上线商 品现货交易的所有风险因素,交易商在参与该市场投资之前,还应认真的对其它可能存在的风险 因素有所了解和掌握。
    
    (五)部分交易品种采用的费率略有不同,交易商进行交易前须充分了解;部分商品采用逐 月交割方式,交易商进行交易前须充分了解;交易商下达交易指令后,视为交易商同意依此进行 交易,一切与此相关费用、风险及盈利归属交易商自行承担。
    
    (六)我们诚挚地希望和建议交易商,从风险承受能力等自身实际情况出发,审慎决定是否 参与本交易中心的相关业务,并理性选择交易价格及交易标的等因素。
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